中國政府為兌現(xiàn)加入WTO的承諾，于2001年12月3日對外發(fā)布了CCC認證制度，從2002年5月1日起，國家認監(jiān)委開始受理第一批列入強制性產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品的認證申請，至今中國CCC產(chǎn)品認證制度已經(jīng)成功實施了十多年。UL公司開展的UL產(chǎn)品認證作為美國市場最有影響力的品牌，誕生于1894年，為適應中國改革開放后蓬勃發(fā)展的對外貿(mào)易，于1980年就進入中國開展從中國出口北美市場機電產(chǎn)品的UL認證業(yè)務，至今在中國也有30多年的歷史。

作為21世紀世界上兩個重要的大國，中國CCC認證與美國UL認證有何異同，本文主要從工廠檢查的角度進行分析研究，并提出進一步完善CCC認證制度的具體措施。

一、 認證模式
CCC認證與UL認證均采用第五種認證模式，即“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”的認證模式。但兩者的性質(zhì)與認證范圍不同。CCC認證是強制性認證，以 《產(chǎn)品質(zhì)量法》 《商檢法》《標準化法》為基礎，同時滿足國家標準的強制性要求。UL認證是自愿性認證，以滿足美國、加拿大技術法規(guī)為要求。

CCC認證范圍較小，其認證對象為涉及人體健康，動植物生命安全、環(huán)境保護、公共安全和國家安全的產(chǎn)品，認證范圍為列入強制性產(chǎn)品目錄的22大類157種產(chǎn)品。UL認證涉及安全，環(huán)保，電磁兼容等很多領域，約有2萬多類產(chǎn)品。

二、工廠檢查方面
在工廠檢查方面，這兩種認證相同的地方，同時也有很大區(qū)別。現(xiàn)以電線電纜為例分析。
1、檢查要素的異同
CCC認證的工廠檢查模式為“質(zhì)保能力+一致性檢查+抽樣檢測”，CQC在實施細則中明確了工廠質(zhì)量保證能力的10個檢查要素，也就是職責和資源、文件和記錄、采購和關鍵原材料控制、生產(chǎn)過程控制、例行檢驗和/或確認檢驗、檢驗試驗儀器設備、不合格品控制、認證產(chǎn)品的變更及一致性控制、產(chǎn)品防護和交付、CCC證書和標志。依據(jù)以上要求，工廠需要制定文件化的程序和管理規(guī)定。在生產(chǎn)工藝方面，拉線、退火、煉膠、擠出、成纜、交聯(lián)/硫化、編織等工序都要進行控制并編制相應作業(yè)指導書。

UL認證在工廠檢查時沒有明確的質(zhì)量保證能力的要求。但如果仔細分析UL的現(xiàn)場檢查說明，可以發(fā)現(xiàn)UL對工廠質(zhì)量保證能力并非全無要求，只是項目少于CCC認證，并且沒有要求形成程序文件。

首先，UL要求工廠提供足夠的生產(chǎn)和檢測設備，對關鍵工序的人員要求有足夠的能力。工廠應對產(chǎn)品進行例行檢查并保持記錄。檢驗和檢測儀器設備要求定期校準，設備校準狀態(tài)能被操作者識別，設備使用前應進行運行檢查。不合格品的返修，再次檢驗和報廢都應保持記錄。由于UL認證是自愿性認證，工廠在處理不合格品時，可以選擇去除UL認證標識的方法，但UL對此有嚴格詳細的去除標識方法的要求。產(chǎn)品應進行一致性檢查，以保證其持續(xù)符合要求。

兩者檢查要素的比較分析如見表1所示。

表1 CCC和UL認證工廠檢查要素對比

2、工廠檢查頻次
兩者的現(xiàn)場檢查頻次不同 。
CCC認證按照企業(yè)類別進行工廠檢查，A類企業(yè)兩年一次，B類企業(yè)一年一次，而UL認證最少每季度進行一次檢查，根據(jù)認證產(chǎn)品生產(chǎn)量，UL還會相應增加頻次，最多可以達到每年24次檢查。這方面兩者各有自己的考量，UL更加依賴頻繁的非事前通知的現(xiàn)場檢查來保證產(chǎn)品符合要求。

如今一些小企業(yè)申請CCC產(chǎn)品認證都是通過一些中介咨詢公司申請，甚至連型式試驗樣品、質(zhì)量管理文件都是由咨詢公司承包，導致獲證后實際生產(chǎn)階段產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、材料等與型式試驗樣品相去甚遠。

而UL產(chǎn)品認證的申請過程中，企業(yè)也會尋找咨詢公司的協(xié)助。筆者認為，UL后續(xù)頻繁的工廠檢查，會使得咨詢公司不會一味地以經(jīng)濟利潤為第一出發(fā)點考慮問題，而是將重點放在幫助客戶提高產(chǎn)品和管理水平上，不是幫助企業(yè)造假，蒙混過關。

3、抽樣要求
初始工廠檢查時，CCC認證不要求抽樣，而UL則要求抽樣。在抽樣方面，UL的要求分為月度、季度、半年、年度抽樣，且要求在兩年內(nèi)覆蓋所有認證產(chǎn)品。但除了季度樣品是檢測全項外，其他樣品只檢測某些單獨的項目?？梢哉f，UL抽樣的樣品分布更加均勻，力度也較大。

4、記錄的要求
CCC認證工廠檢查與UL產(chǎn)品認證工廠檢查對記錄的要求內(nèi)容基本一致。CCC認證要求記錄的保存期限為兩年，UL則要求除計量校準記錄要求保持一年外，其他記錄的保存期限是兩次檢查的間隔。可以看出，CCC認證較為注重從來料到成品入庫的各個環(huán)節(jié)的記錄，而UL注重最終產(chǎn)品的檢測，要求這個環(huán)節(jié)的人員有足夠能力，設備齊全且運行良好。

5、工廠檢測項目的異同
CCC認證和UL認證都對例行檢驗有要求。以聚氯乙烯絕緣電纜為例，兩者都要求100%的火花測試，其他檢測都要求按批次實施。檢測項目上，UL要求工廠自行實施的項目較少，UL主要以較高頻次的抽樣檢測來保證產(chǎn)品質(zhì)量。

兩者在具體測試方法上也有區(qū)別。以火花測試為例，CCC認證要求以絕緣厚度確定試驗電壓，UL要求以標稱電壓來確定試驗電壓。兩者的工廠檢測項目對比情況如表2所示[2][3][4]。

6、產(chǎn)品一致性檢查方式的異同
認證產(chǎn)品一致性檢查確保批量生產(chǎn)的產(chǎn)品與型式試驗樣品持續(xù)保持一致。CCC和UL認證兩者都要求盡可能在工廠生產(chǎn)認證產(chǎn)品的時候進行工廠檢查。CCC認證在初次工廠檢查時建立了產(chǎn)品描述報告，在監(jiān)督檢查時提供給檢查員以便對量產(chǎn)的產(chǎn)品在現(xiàn)場進行一致性檢查。UL認證初始工廠檢查前，根據(jù)工廠申報產(chǎn)品情況和型式試驗結(jié)果，建立一份跟蹤服務細則，其中包含產(chǎn)品描述性文件。

7、收費方式的異同
年費
由于兩者認證單元的劃分方法有所區(qū)別，年費的收費方式也有很大區(qū)別。按照國家發(fā)改委對強制性產(chǎn)品認證收費標準的要求，CCC認證的年費按證書收取，每張證書收費100元。UL認證按照認證檔案的數(shù)量收取年費，一般一個工廠的同類產(chǎn)品都可以劃歸為一個檔案。比如，國標中的RV、RVV線纜，在UL認證時都可以劃歸同一檔案。UL現(xiàn)行檔案年度維持費為1300美元。

認證標志使用費
CCC認證按照使用標志個數(shù)收取費用，每個標志0.03~0.3元不等；模壓標志按年收取，第一年為450元，第二年為300元。對于電線電纜產(chǎn)品，UL實行標簽管理，工廠必須從UL購買統(tǒng)一的標簽。線纜標簽的種類和規(guī)格有很多，但基本上是按照認證產(chǎn)品的生產(chǎn)量（長度）收取費用。根據(jù)產(chǎn)品種類大致分為：電子線（AWM）、電源線軟線、工具線、通訊電纜等。根據(jù)標簽版式又分為標準型標簽和混合型標簽，混合型標簽是UL按照工廠的要求訂制的標簽，上面包含認證工廠的信息。

工廠檢查費用
CCC認證按照審核人/日數(shù)收取，目前為2500元人/日[5][6]。UL的常規(guī)工廠檢查費用包含在標簽費中，不單獨收取。所以，UL檢查次數(shù)雖然較多，但不會由此增加工廠的費用支出。

8、檢查通知形式的差異
CCC認證在執(zhí)行工廠檢查時優(yōu)先選擇非通知的方式，而UL產(chǎn)品認證的工廠檢查一般都是非通知方式，UL與制造廠商之間簽署“跟蹤服務協(xié)議”，協(xié)議規(guī)定：UL檢查員將定期、不預先通知的巡查工廠，工廠不得無故拒絕檢查。只有在執(zhí)行首次工廠檢查、監(jiān)督整改驗證檢查等少數(shù)情況下，UL才會將工廠檢查的時間計劃提前告知工廠。非通知的檢查形式能夠更加準確反映認證產(chǎn)品的實際生產(chǎn)制造過程和情況。

9、適用標準的地位差異
除型式試驗外，具體工廠檢查中也會涉及有關適用認證產(chǎn)品的標準。在我國，《中華人民共和國標準化法》將標準按照屬性分為強制標準和推薦性標準，強制性標準主要涉及人身安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護等內(nèi)容，而CCC認證作為貫徹標準化的一種形式，采用的均是國家強制標準。

而美國UL產(chǎn)品認證都是以UL標準為依據(jù)。UL在標準化工作中投入了相當大的人力和物力，UL的標準化活動在美國乃至國際上都占有很重要的地位，UL參與美國國家標準的制定工作，使UL標準得以升格為ANSI/UL標準。在北美地區(qū)，UL與墨西哥國家電器標準化和認證協(xié)會（ANCE）以及加拿大標準協(xié)會（CSA）合作，出版北美協(xié)調(diào)標準，經(jīng)各組織批準后，就成為兩國或三國的標準。
可見，CCC與UL兩者適用標準的地位是不同的，但UL標準有些情況下會上升為國家標準甚至區(qū)域標準。

三、 結(jié)論
認證制度的發(fā)展過程中，體現(xiàn)了國家的綜合實力，由于各國設計、制造、管理水平的差異，以及消費者對認證制度的認可程度的差別，各國的產(chǎn)品認證制度會是存在一定的差別。具體到CCC認證與UL認證，經(jīng)過以上對工廠檢查階段的分析，可以看出UL認證的工廠檢查力度較高。